第二届“财富管理·华尊奖”已于2025年5月8日正式启动，这是属于中国财富管理业的创新式财富评比盛事。启动不到一周时间，已有近百家包括证券公司踊跃参评。

值得一提的是，不少外资独资证券公司也积极参与了本次评选，展现他们在财富管理布局的实力。从证券公司来看，除了极少数未规模化开展业务的机构外，均已报名参评。很显然，今年整体参与热情度已超过首届评选。

当前阶段，我们正向全体证券公司、第三方财富管理机构发出评选邀约。 报名及参评奖项信息填报将持续至2025年5月20日。

报名及参评奖项信息填报将持续至2025年5月20日。

“财富管理・华尊奖” 始终以构建专业化、多维度的财富管理机构评价体系为核心导向，通过科学严谨的评估机制综合考察，展现财富管理机构的专业服务能力与经营管理效能，激励财富管理机构及从业人员坚守初心使命，履职尽责、实干创新，以凝聚行业共识、激发奋斗动力，推动财富管理机构以自身高质量发展主动赋能行业整体升级，助力我国财富管理行业在金融强国建设进程中实现更高质量、更可持续的发展。

包括评选组委会及全体评选人员在内，我们全天候关注并解答各家参评机构的关心问题。前期交流来看，各家机构均表态将确保填报信息准确，自评材料中重注突出自家亮点，力求充分展示实力，并在评选竞逐中脱颖而出。

我们也特别整理了第二届“财富管理·华尊奖”参评及填报过程中遇到的问题并QA列示如下。

参评流程（Q1-Q6）

Q1：哪些机构可以参评？如何报名？

A：“财富管理·华尊奖”评选活动由财联社发起，第二届评选确定参评机构有两类，分别是证券公司与第三方财富管理机构（不含家族办公室以及其他类型财富管理机构）。

符合评选条件的机构，可通过邮件发送给评选委员会。报名邮箱为：hzj@cls.cn

Q2：第二届“财富管理·华尊奖”奖项具体有哪些？参评奖项数量受限吗？

A：本次评选共设有综合奖（2个子奖项）、单项奖（11个子奖项）以及人物奖三大单元奖项，其中，相较于第一届，今年新增最佳ETF服务奖、最佳私募服务奖两大奖项。在贴合行业新的发展趋势下，综合考察财富管理机构的专业能力和经营能力，包括商业模式和服务经验等，选树行业先进典型，进一步激励财富管理机构及从业人员。各大奖项详情还请浏览参考《启动！第二届“财富管理·华尊奖”评选开始，属于服务居民财富管理实力的较量》。

具体奖项如下：

综合项，包括最佳财富管理机构奖、最佳成长财富管理奖；

单项奖，包括最佳客户体验奖、最佳财富管理品牌奖、最佳数字财富管理奖、最佳渠道合作奖、最佳投资者教育奖、最佳基金投顾奖、最佳ETF生态奖、最佳财富管理实践奖、最佳投顾团队奖、最佳ETF服务奖、最佳私募服务奖；

财富管理人物奖，参评对象主要为分管高管。

有机构询问参评最多可以申报几个奖项，数量是否有限制？可以明确的是，对于申报数量没有任何限制，欢迎实力展示！

Q3：第二届“财富管理·华尊奖”在奖项上与首届做了哪些精心升级？

A：今年新增最佳ETF服务奖、最佳私募服务奖两大奖项。

新增的最佳ETF服务奖重点考察财富管理机构在ETF领域的客户服务能力，侧重评价ETF客户增长和规模，引导机构强化ETF投教陪伴，普及指数化投资理念，提升客户资产配置效率和投资体验，助力实现长期财富管理目标。

新增的最佳私募服务奖重点考察财富管理机构在私募产品领域的专业客户服务能力，侧重衡量通过私募产品多策略的特点提供良好的服务体验，提升客户的满足度和获得感。

Q4：哪些事项需要规避？

A：根据评选机制，参评机构和个人至少需遵守三个规定：

1.参评机构和个人必须保证参评数据的完整性和真实性，且需在2025年5月20日24:00前完成申报工作，否则将无法获得最终参评资格。

2.若参评期间受到监管部门重大处罚，将取消评选资格。

3.若参评机构或个人提供的数据不真实，或有证据证明不符合获奖条件的，经主办方确认后将取消参评资格和评选结果，并追回奖牌和证书。

Q5：评选时间表有哪些注意事项？

A：本项评选活动自2025年5月8日正式启动参评申报，至2025年6月中旬确定结果，并于6月20日举办财富管理论坛暨华尊奖颁奖典礼。报名完成之后，将分三个阶段进行：

第一阶段：评委委员打分评价阶段（2025年5月20日-5月25日）：专业评委委员将依据报名参评机构、个人的情况，从定性维度进行首轮打分，以专业视角审视每一份申报材料，为评选结果奠定坚实基础。

第二阶段：评选委员会大会/申报定量打分（2025年5月26日）：初评过后，评选委员会大会闭门评审正式启动。结合科学的定量评分机制，对参评对象进行全方位、多维度的深度考量，确保评选结果客观、公正、权威。

第三阶段：财富管理论坛暨颁奖典礼（2025年6月20日）：经过定量与定性打分后，获奖名单将在颁奖典礼上隆重揭晓。行业精英将汇聚一堂，共同分享荣耀时刻。

Q6：本次评选的评价标准如何？如何体现中小机构的竞争优势？科学、专业、权威性又如何体现？

A：公正、公平、专业，是我们对华尊奖评选的初心；对定量指标反复认证，确定合理指标，是我们对华尊奖评选的匠心；以评委定性打分与指标定量评分相结合，则是我们对华尊奖评选的公心。

第二届“财富管理·华尊奖”评选全面启动前，主办方进行了充分的行业调研，听取了行业意见与建议，将恪守公开、公平、公正的原则，运用定量与定性相结合的科学方法，对参评对象进行全面、专业的评估。针对中小型财富管理机构，在维度的打分比重上，会有所侧重，体现特色竞争优势。

此外，评选过程中设立了专门的评选委员会，其成员构成多元化且权威，包括主办方代表、监管机构领导、业内专家学者、独立研究机构以及专业人士等。评选委员会将对参评的财富管理机构和领军人物进行全面的定性评定，确保评选结果的公正性和权威性。

从奖项结果来看，本次评选奖项丰富多元，力求尽可能呈现财富管理机构的差异化、特色化底色。与此同时，评选工作接受社会监督，社会公众对获奖机构或个人有异议的，可在规定时间内向评选委员会提出。

图为活动海报，评选力求尽可能呈现财富管理机构的差异化、特色化底色。

填报细节（Q7-Q14）

Q7：在申报表单内“机构基本信息”提到的“联系人”应该怎么填写？

A：能对参评的申报信息进行全面协调的有关负责人即可。

Q8：财富管理人物奖中的“财富管理领军人物奖”有无职级要求？

A：参评该奖项的人选要求为公司分管高管。

Q9：申报表单内，单项奖“最佳投资者教育奖”填报过程中，有何注意事项？

A：尽可能填写相关数据，如果对投教基地更为详实的数据掌握不够的话，填写公司总体数据即可。

Q10：申报表单内，综合奖“最佳财富管理机构奖”、单项奖“最佳成长财富管理奖”中提到的“客户托管资产”包含哪些？

A：均指“财富客户”。

Q11：申报表单内，单项奖“最佳客户体验奖”填报过程中，“客户”口径是投顾客户还是公司全体客户？

A：投顾客户。

Q12：涉及细化的财富管理维度的数据口径，该如何寻找口径指标？

A：申报表单内，涉及细化数据的填报，请依据公司上报监管部门的口径数据进行填报。

Q13：“ETF交易账户占总账户数量比”计算过程中，分母是总账户数量还是交易客户数量？

A：需按照“总账户数量”计算。

Q14:最佳ETF生态奖内的“场外ETF”具体指的是什么？

A：场外ETF主要包括ETF联接基金和场外指数型基金‌。

（财联社记者 林坚）